皮海洲:赵薇再添紧箍咒 监管举措一个都没少

   应该说,因为 现行法令 法规不完善以及投资者维权意识淡薄的原因,“赵薇们”的违法违规行为所遭到 的惩办 整体 说来仍是 偏轻的。不过,也正是因为 多种监管措施的全面反击 ,这关于 “赵薇们”也构成一定的震慑力。

  11月20日晚,上交所发布《关于对浙江祥源文化股份有限公司、西藏龙薇文化传媒有限公司及有关职责 人予以纪律处分的抉择 》,宣布对黄有龙、赵薇予以公开斥责 ,并公开认定黄有龙、赵薇5年内不合适 担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

  很显然,这是针对赵薇“白手 套白狼”的“万家文化收购案”,管理层给黄有龙、赵薇爱人 送上的又一道紧箍咒。而依据 上交所作出的纪律处分抉择 ,上交所给黄有龙、赵薇爱人 的“白手 套白狼”行为定下了“五宗罪”:一、龙薇传媒未审慎谋划 收购事项、未充沛 提示终止风险,对市场和投资者发生 严峻 误导;二、龙薇传媒披露控制权转让事项的筹资方案 和组织 存在虚假记载、重大遗失 ;三、龙薇传媒未及时披露与金融机构未达到 融资合作的状况 ;四、龙薇传媒对无法按期 完成融资方案 原因的披露存在重大遗失 ;五、龙薇传媒关于积极促使本次控股权转让交易顺畅 完成的信息披露存在虚假记载、误导性陈述。如此一来,黄有龙、赵薇爱人 遭到 上交所的纪律处分也是罪有应得。

  实践 上,上交所给予黄有龙、赵薇爱人 的纪律处分可以算是姗姗来迟。因为早在本年 4月11日,证监会现已 就“万家文化收购案”的“白手 套白狼”问题给黄有龙、赵薇爱人 开出了罚单。这其间 就包括对黄有龙、赵薇分别采纳 5年证券市场禁入措施,自宣布抉择 之日起,在禁入期间内,不得从事证券事务 或者担任上市公司、非上市大众 公司董事、监事、高级管理人员职务。正是因为 有了证监会的处分 抉择 出台在先,因此,上交所的纪律处分更像是对证监会处分 抉择 的落实。或者是从纪律处分层面所进行的一个补充。这也意味着对黄有龙、赵薇爱人 的“白手 套白狼”工作 ,从纪律处分到行政处分 ,一个都没少。

  “一个都没少”的还有相关的监管措施,比如罚款、禁入、不适、索赔等。一是罚款,总计120万元,但这现已 是现在 法令 法规下的最高处分 了。二是禁入,市场禁入5年,在禁入期间内,不得从事证券事务 或者担任上市公司、非上市大众 公司董事、监事、高级管理人员职务。三是不适,即不合适 担任上市公司董事、监事、高级管理人员,这一条与“禁入”措施相匹配。四是索赔,就是投资者依法向赵薇等人提申述起因讼,维护本身 权益。从9月中旬开庭的状况 看,有多达440位投资者向赵薇等提出控诉,索赔金额达到5585万元。

  应该说,因为 现行法令 法规不完善以及投资者维权意识淡薄的原因,“赵薇们”的违法违规行为所遭到 的惩办 整体 说来仍是 偏轻的。不过,也正是因为 多种监管措施的全面反击 ,这关于 “赵薇们”也构成一定的震慑力。如,虽然 罚款金额不高,但因为 处分 抉择 的作出,投资者可以依法维权了,而投资者索赔的金额显然远远超出了证监会的处分 金额,并且投资者维权意识越强烈,索赔金额就会越大。又比如,市场的禁入以及“不适”的认定,这就直接意味着当事人不得从事证券事务 ,或不能担任上市公司董监高职务,乃至 就连非上市大众 公司的董监高职务也不能担任。这关于 “赵薇们”来说具有一定的震慑意义。

  也正是基于罚款、禁入、不适、索赔等监管与投资者保护措施一个都不能少所带来的震慑作用,这就提示 “赵薇们”进入证券市场,要遵纪遵法 。虽然证券市场充满了利益引诱 ,并且 因为 法制建设不完善的原因,也给“赵薇们”提供了可乘之机,但在监管的面前,还请别自作聪明,尤其是在如今大数据监管的状况 下,各种违法违规行为实践 上很难逃过监管者的高眼 。一旦真的落入法网,面对一个都不能少的“罚款、禁入、不适、索赔”,这也足够“赵薇们”来“喝一壶”的。更何况监管只会越来越严,法令 法规也会越来越走向完善,因此,关于 “赵薇们”来说,需要紧记 的是“手莫伸,伸手必被捉”。

  当然,“赵薇案”再一次被上交所推向前台,这也再一次提示 投资者,在日子 中追星可以,但在投资市场,追星一定要当心 。